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中原證券（601375）于6月6日發布晚間公告稱，近日，中原證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）收到中國證券監督管理委員會河南監管局（以下簡稱“河南證監局”）《關于對中原證券股份有限公司采取責令改正監管措施的決定》（〔2023〕11 號），主要情況如下：

“中原證券股份有限公司： 經查，你公司發布證券研究報告業務相關制度不完善，質量審核和合規審查機制不健全，個別研究報告分析論證不充分，質量審核和合規審查留痕不到位。上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第 166 號）第三條，《發布證券研究報告暫行規定》（證監會公告〔2020〕20 號）第三條、第十條等相關規定，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款、《發布證券研究報告暫行規定》第二十二條規定，決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應在本監管措施下發之日起 30 日內完成整改，并向我局提交書面整改報告。 如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起 60 日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可以在收到本決定書之日起 6 個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。”

公司高度重視上述問題，完全接受河南證監局的監管決定，將嚴格按照監管要求完成整改，于規定時間內向河南證監局提交書面報告。目前，公司經營情況正常，敬請廣大投資者理性投資，注意風險。

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