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北京商報訊（記者 李海媛）11月29日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，祝獻忠在2013年至2018年擔(dān)任華融證券股份有限公司(以下簡稱“華融證券”，現(xiàn)更名為國新證券股份有限公司)董事長期間，公司在公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等方面存在突出問題。

首先，是公司治理弱化，存在股東大會、董事會及其專門委員會運行不規(guī)范、公司被控股股東管控較多、董事長與經(jīng)營層職責(zé)混同等問題。其次，是內(nèi)部控制存在缺陷，存在缺少董監(jiān)高薪酬管理制度、部分專業(yè)委員會職責(zé)授權(quán)不明確，履職不充分等問題。此外，是風(fēng)險管理有效性不足，存在經(jīng)營理念激進，部分業(yè)務(wù)擴張快速、無法對資管等業(yè)務(wù)進行有效風(fēng)險控制等問題。北京證監(jiān)局指出，上述問題是華融證券后期出現(xiàn)系列流動性問題的重要根源，后果嚴(yán)重。

同時，北京證監(jiān)局表示，祝獻忠作為華融證券時任主要領(lǐng)導(dǎo)、董事會負(fù)責(zé)人，負(fù)有責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對祝獻忠采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

【來源：北京商報】

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關(guān)鍵詞： 華融證券 內(nèi)部控制 風(fēng)險管理 分支機構(gòu) 以下簡稱